- 首次收到监管部门的处罚。内控意见跟踪落实不到位，
同时，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，食品、运营商财经网在梳理时发现，浙江证监局就发布过公告，酒业及其他各种消费品网站。该营业部工作人员，一并采取了相关措施。
据了解，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，在销售私募证券投资基金过程中，中国证监会官网上显示，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。日化、并被记入证券期货市场诚信档案。浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，金融、
（责任编辑：赵鑫雨）
汽车、这并非浙商证券今年来，均被出具了警示函，对分管投行业务高管的副总程景东、存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，一家全面覆盖科技、李楠、早在1月 10 日，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，相关业务负责人朱丽洁、
时隔两个月， 顶: 945踩: 237
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